深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所股票上市规则(2004年修订)》及落实有关工作的通知

各上市公司和保荐机构：
《深圳证券交易所股票上市规则（2004年修订）》（以下简称“新《股票上市规则》”）已经中国证监会批准，现予发布，自2004年12月10日起施行。《深圳证券交易所股票上市规则》（2002年修订本）同时废止。
为做好新旧《股票上市规则》的衔接工作，根据新《股票上市规则》，现将有关事项通知如下：
一、每股净资产低于面值但为正数的ST公司，暂不能向本所申请撤销对其股票交易实行的特别处理。该类上市公司在披露2004年年度报告时如果不存在新《股票上市规则》13.2.1条和13.3.1条所述情形的，方可向本所提出关于撤销特别处理的书面申请。对不存在新《股票上市规则》规定的特别处理情形的上市公司，本所将撤销相关特别处理。
二、上市公司现任高级管理人员应当及时签署《高级管理人员声明及承诺书》，并于2005年1月31日之前报送本所。
三、上市公司现任董事会秘书尚未取得本所颁发的《董事会秘书培训资格证书》的，应当在2005年6月30日之前参加本所的董事会秘书资格培训班并取得《董事会秘书培训资格证书》。否则，本所将建议公司更换董事会秘书。
四、对于2004年发生的与日常经营相关的关联交易，上市公司可以根据情况自愿选择是否执行新《股票上市规则》10.2.10条的规定。
特此发布并通知。
附件：《深圳证券交易所股票上市规则（2004修订）》.doc


深圳证券交易所
二○○四年十一月二十五日


附件下载:
http://www.szse.cn/UpFiles/Attach/1412/2004/11/29/1031310468.doc
国家工商行政管理总局


中华人民共和国国家工商行政管理总局令

第32号


　　《工商行政管理机关股权出质登记办法》已经中华人民共和国国家工商行政管理总局局务会议审议通过，现予以公布，自2008年10月1日起实施。

　　

局长 周伯华

二〇〇八年九月一日




工商行政管理机关股权出质登记办法

　　　　第一条 为规范股权出质登记行为，根据《中华人民共和国物权法》等法律的规定，制定本办法。
　　　　第二条 以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。
　　　　第三条 负责出质股权所在公司登记的工商行政管理机关是股权出质登记机关（以下简称登记机关）。
　　　　各级工商行政管理机关的企业登记机构是股权出质登记机构。
　　　　第四条 股权出质登记事项包括：
　　　　（一）出质人和质权人的姓名或名称；
　　　　（二）出质股权所在公司的名称；
　　　　（三）出质股权的数额。
　　　　第五条 申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。
　　　　第六条 申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记，应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记，可以由出质人或者质权人单方提出。
　　　　申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合法性有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。
　　　　第七条 申请股权出质设立登记，应当提交下列材料：
　　　　（一）申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》；
　　　　（二）记载有出质人姓名（名称）及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件（均需加盖公司印章）；
　　　　（三）质权合同；
　　　　（四）出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件（出质人、质权人属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章，下同）；
　　　　（五）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。
　　　　指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。
　　　　第八条 出质股权数额变更，以及出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，应当申请办理变更登记。
　　　　第九条 申请股权出质变更登记，应当提交下列材料：
　　　　（一）申请人签字或者盖章的《股权出质变更登记申请书》；
　　　　（二）有关登记事项变更的证明文件。属于出质股权数额变更的，提交质权合同修正案或者补充合同；属于出质人、质权人姓名（名称）或者出质股权所在公司名称更改的，提交姓名或者名称更改的证明文件和更改后的主体资格证明或者自然人身份证明复印件；
　　　　（三）国家工商行政管理总局要求提交的其他材料。
　　　　指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。
　　　　第十条 出现主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或法律规定的其他情形导致质权消灭的，应当申请办理注销登记。
　　　　第十一条 申请股权出质注销登记，应当提交申请人签字或者盖章的《股权出质注销登记申请书》。
　　　　指定代表或者共同委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。
　　　　第十二条 质权合同被依法确认无效或者被撤销的，应当申请办理撤销登记。
　　　　第十三条 申请股权出质撤销登记，应当提交下列材料：
　　　　（一）申请人签字或者盖章的《股权出质撤销登记申请书》；
　　　　（二）质权合同被依法确认无效或者被撤销的法律文件；
　　　　指定代表或者委托代理人办理的，还应当提交申请人指定代表或者委托代理人的证明。
　　　　第十四条 登记机关对登记申请应当当场办理登记手续并发给登记通知书。通知书加盖登记机关的股权出质登记专用章。
　　　　对于不属于股权出质登记范围或者不属于本机关登记管辖范围以及不符合本办法规定的，登记机关应当当场告知申请人，并退回申请材料。
　　　　第十五条 登记机关应当根据申请将股权出质登记事项完整、准确地记载于股权出质登记簿，并依法公开，供社会公众查阅、复制。
　　　　因自身原因导致股权出质登记事项记载错误的，登记机关应当及时予以更正。
　　　　第十六条 股权出质登记的有关文书和登记簿格式文本，由国家工商行政管理总局统一制定。
　　　　第十七条 本办法自2008年10月1日起施行。