沈阳市建设工程监理条例
辽宁省人大常委会 辽宁省沈阳市人大常委会
沈阳市建设工程监理条例
（2001年11月23日沈阳市第十二届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过；
2002年1月31日辽宁省第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）
第一章 总则
第一条 为了确保建设工程质量，规范建设工程监理活动，提高工程建设的投资效益和社会效益，根据《中华人民共和国建筑法》和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、装饰装修工程、线路管道和设备安装工程。
本条例所称建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业监督管理。
第三条 在本市行政区域内从事新建、扩建、改建建设工程的监理活动，必须遵守本条例。
第四条 市建设行政主管部门本市建设工程监理工作，对本市得政区域内的监理活动实行监督管理。
区、县（市）建设行政主管部门，按照职责分工，负责本行政区域内建设工程监理管理工作。
市人民政府有关部门，按照职责分工，做好建设工程监理管理工作。
第五条 从事监理活动，应当遵循客观、公正、独立、自主的原则，维护建设单位和被监理单位的合法权益。
第二章 监察院单位和监理人员
第六条 设立监理单位应当具备下列条件：
（一） 有符合国家规定的注册资本；
（二） 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；
（三） 有从事相关建筑活动所应有的技术装备；
（四） 法律、法规规定的其他条件。
第七条 监理单位应当自领取营业执照之日起30日内，持下列文件到市建设行政主管部门申请办理资质证书：
（一） 营业执照复印件；
（二） 企业章程；
（三） 验资证明；
（四） 企业法人代表的身份证明；
（五） 专业人员的资格书和聘用合同。
监理单位取得资质证书后，方可承担相应的监理业务。
第八条 实行监理单位资质年检制度。未经年检或者年检不合格的监理单位，不得从事监理活动。
第九条 监理单位有下列情况之一的，应当原批准部门办理有关手续，并向市建设行政主管部门备案：
（一） 分立、合并或者设立分支机构；
（二） 歇业、破产或者以其他方式终止业务；
（三） 变更法定代表人、主要技术负责人。
（四） 变更法定代表人、主要技术负责人。
第十条 外埠的监理单位来本市从事监理活动的，应当到市建设行政主管部门备案；未备案的，不得在本市从事监理活动。境外或国外的监理单位来本市从事监理活动的，按国家有关规定执行。
第十一条 监理单位必须在资质等级许可的范围内承担监理业业务，不得转让监理业务，不得为本单位投资的建设工程实施监理。
第十二条 监理单位不得转让、出租或者出借资质证书，或者以其他方式允许他人以本单位名义承担监理业务。
第十三条 实行监理人员资格认证制度。监理人员执业，必须经市建设行政主管部门资格认证，并取得岗位证书。
实行监理人员执业年检制度。未经年检或年检不合格的，不得从事监理业务。
第十四条 监理人员执业应当加入监理单位，不得以个人名义承担监理业务。
第三章 监理的范围和内容
第十五条 建设工程投资决策阶段、设计阶段和施工阶段推行监理制度。
第十六条 下列建设工程必须实行监理：
（一） 国家重点建设工程；
（二） 大中型公用事业工程；
（三） 成片开发建设的住宅小区工程；
（四） 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
（五） 国家规定必须实行监理的其他工程。
第十七条 监理的内容包括：
（一） 协助建设单位进行工程项目可行性研究；
（二） 协助建设单位优选设计方案、设计单位和施工单位、审查设计文件；
（三） 控制工程质量、投资和工期；
（四） 监督建设工程合同的履行；
（五） 协调建设单位与工程建设各方的工作关系；
（六） 其他需要监理的事项。
第四章 监理的实施
第十八条 实行监理招标投制度。建设工程监理招标投标应当按照《中华人民共和国招标投标法》和国家有关规定执行。
第十九条 建设单位可以委托一个监理单位承担建设工程全部阶段或者部分阶段的监理，也可以委托几个监理单位分别承担建设工程各个阶段的监理。
第二十条 建设单位应当与中标的监理单位签订书面监理合同。
建设单位应当自监理合同签订之日起15日内，将合同文本报市建设行政主管部门备案。
第二十一条 监理单位应当根据合同约定的监理事项，按规定成立由总监理工程师、专业监理 工程师以及其他监理人员组成的项目监理机构。项目监理实行总监理工程师负责制。
监理单位自项目监理机构成立之日起7日内，将项目监理机构组成人员情况报市建设行政主管部门备案。
第二十二条 实施监理前，建设单位应当向勘察、设计、施工等单位发出书面通知，告知监理单位名称、监理的范围和内容、监理权限以及总监理工程师等事项；总监理工程师应当向勘察、设计、施工等单位发出书面通知，告知项目监理机构组成人员及监理权限。
第二十三条 项目监理机构必须按照监理规范对工程质量、投资、工期实行控制。
承担施工阶段监理业务的项目监理机构必须进驻施工现场实施监理。
第二十四条 监理单位发现工程设计不符合设计规范的，应当及时报告建设单位，要求设计单位改正；发现工程施工不符合工程设计要求和施工技术标准的，应当书面通知施工单位改正。
第二十五条 工程所用材料进场验收合格书、工序验收交接合格书、工程款支付通知及停工通知应当由总监理工程师签发；总监理工程师根据实际需要可以下达工程暂停令和其他指令。
第二十六条 监理单位和监理人员不得与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量；不得与被监理工程的施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系。
第二十七条 监理人员不履行监理职责或者不称职的，建设单位有权要求监理单位更换，监理单位应当自人员更换之日起7日内，报市建设行政主管部门备案。
第五章 法律责任
第二十八条 建设单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由市建设行政主管部门责令改正，并按下列规定处以罚款：
（一）依照国家规定必须实施监理的建设工程未实施监理的，处以20万元以上50万元以下的罚款；
（二）委托给不具有相应资质等级工程监理单位的，处以50万元以上100万元以下的罚款；
（三）应当通过招标方式选定监理单位而未通过招标方式确定监是单位的，可以处项目合同金额5‰以上10‰以下的罚款。
第二十九条 未取得监理资质等级证书擅自从事监理活动的，予以取缔，并处以合同约定监理酬金一倍以上两倍以下的罚款；有违约所得的，予以没收。
第三十条 监理单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由市建设行政主管部门责令改正、停业整顿、降低资质等级或者吊销资质等级证书，没收违法所得，并按下列规定处以罚款：
（一） 超越本单位资质等级承接监理业务的，处以合同约定监理酬金一倍以上两倍以下的罚款；
（二） 允许他人以本单位名义承接监理业务的，处以合同约定监理酬金一倍以上两倍以下的罚款；
（三） 转让监理业务的，处以合同约定监理酬金25%以上50%以下的罚款；
（四） 与被监理工程的建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的，处以50万元以上100万元以下的罚款；
（五） 与被监理工程的施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，处以5万元以上10万元以下的罚款。
第三十一条 监理人员因过错造成质量事故的，由市建设行政主管部门责令停止执业一年；造成重大质量事故的，吊销岗位证书，五年内不予注册；情节告别恶劣的，终身不予注册。
第三十二条 建设行政主管部门工作人员在监理管理中，玩忽职守、滥用职权、营私舞弊、贪污受贿构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第六章 附 则
第三十三条 本条例自2002年3月15日起施行。
国家安全监管总局办公厅关于印发安全监管监察部门档案业务建设规范的通知
国家安全监管总局办公厅
国家安全监管总局办公厅关于印发安全监管监察部门档案业务建设规范的通知
安监总厅〔2010〕49号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察机构：
为加强安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构(以下简称安全监管监察部门)档案业务标准化建设，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律、法规、标准，研究制定了《安全监管监察部门档案业务建设规范》。现印发给你们，请认真贯彻落实。
国家安全生产监督管理总局办公厅
二○一○年三月二十四日
安全监管监察部门档案业务建设规范
１.范围
本规范规定了档案管理在政策保障、工作职责、制度建设、整理质量、统计利用、档案室建设、信息化建设等方面的基本要求。
２.规范性引用文件
中华人民共和国档案法
中华人民共和国档案法实施办法
档案工作基本术语(DA/T1-2000)
归档文件整理规则(DA/T22-2000)
３.基本要求
3.1机关必须建立档案工作，集中统一管理本机关工作活动过程中形成的各种门类和载体的全部档案。
3.2设立专门的档案工作机构或指定负责档案工作的机构。配备专职或兼职档案管理人员，并保持相对稳定。
3.3加强对档案工作的领导，把档案工作列入本机关发展规划和工作计划，在经费、库房、设备等工作条件上给予保障，使档案工作与机关整体工作同步发展。
3.4档案管理人员须经专业培训并持证上岗。
4.工作职责
4.1制订本机关档案工作规范和管理制度。
4.2负责本机关各类档案接收、整理、保管、利用、统计、鉴定和移交工作。
4.3对所属单位档案工作进行指导。
4.4完成上级机关布置的工作。
5.档案工作制度建设
5.1各单位应制定本机关档案管理工作的制度。
5.1.1机关文件归档范围与保管期限表。
5.1.2归档文件整理办法。主要包括归档时间、程序要求和不同类型、不同载体形式的归档文件整理方法。
5.1.3档案分类体系表。主要包括分类体系、类目名称、代字、代码、代号对应规则及对照表。
5.1.4档案数字化规程。主要包括数字化范围、工作流程、技术规范等。
5.2省级安全监管监察部门可以统一制定以下制度。
5.2.1档案利用制度。主要包括利用范围、方式、批准要求。
5.2.2档案保密制度。主要包括档案的保密措施和对档案人员的保密要求。
5.2.3档案库房管理制度。主要包括档案的安全保护和库房、设备管理措施。
6．档案整理质量建设
6.1总的要求是:遵循文件材料的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区分不同价值，便于保管和利用。
6.2归档文件齐全完整。按照机关文件归档范围收集归档。本机关形成的文件材料归档率达到100%。正本和定稿同时归档，反映同一内容的不同载体形式的材料同时归档。成套性文件要遵循形成规律，收集齐全，成套保存。
6.3分类科学，保持分类方案的稳定性。按照档案内容和载体的不同，制定、实行统一的分类方案，并保持长期稳定。
6.4归档文件按年度分别进行整理。跨年度形成的文件材料的归档，处理方法要保持前后一致。
6.5不同类别的档案，可以以“件”或者“案卷”为保管单位进行管理。档案保管单位一经确定，不得随意变更。
6.6件（案卷）内文件排列有序,页号编写清晰，归档章填写齐全准确，字迹材料耐久规范。
6.7保管期限划分准确。
6.8以案卷为保管单位的档案，题名拟定要确切、简练、结构完整，能准确概括卷内文件反映的时间、单位、问题。
6.9对破损文件应予修整，字迹模糊的文件和热敏纸传真件要复印后连同复印件一并归档。
6.10档案装订使用符合档案保护要求的装订方式。装订应结实整齐，不压字，不掉页，不倒页，不损坏文件，不妨碍阅读。成册的材料不必拆掉重新装订。
6.11档案整理完毕后装盒,要填写盒脊项目和备考表，要求项目齐全、填写准确、书写整齐。
6.12采用计算机辅助方式进行档案著录，用词规范、录入标准保持一致。
6.13数据著录完毕后及时用档案专用移动硬盘备份，以防数据丢失。移动硬盘应入库保存。
6.14归档文件目录使用A4规格纸张打印并分类装订，一式两份，一份入库保管，一份供日常查阅使用。
7．档案统计和服务质量建设
7.1按期编制、报送档案工作基本情况统计年报，数据统计准确，符合要求。
7.2建立档案借阅登记簿。借阅人、借阅时间、借阅数量、借阅卷宗、利用目的以及利用效果各项应登记齐全。
7.3根据本单位工作需要,采用档案编研、陈列展览等多种形式，主动开展档案利用工作。每年至少完成一项编研成果。
8．档案室建设
8.1档案库房。
8.1.1设置档案专用库房,与办公室、阅览室分开,并远离易燃、易爆场所和腐蚀性气源。未采取特殊处理措施的，档案库房不宜建在地下室。
8.1.2档案库房须定期清洁，做好防尘工作。配备防火、防盗、防光装置以及防虫、防霉药品。档案无丢失事故和失泄密现象发生，无霉变、褪色、尘染、水污、破损及虫蛀鼠咬现象。
8.1.3配备必要的温湿度监控调节装置。档案库房温度应保持在14℃－24℃之间，每昼夜波动范围在±2℃之间；湿度应保持在45%－60%之间，每昼夜波动范围在5%之间。
8.1.4配置足够的适宜安全保存档案的装具。库房内档案柜架排列整齐，空间适度，避光通风。不同规格、不同式样的装具应归类排列，横竖成行。柜子之间的过道宽度一般在1m－1.2m之间。有窗库房的档案架（柜）排列，应与窗户垂直，以免强烈阳光照射。
8.1.5建立清晰、准确的库房存放档案位置索引或存放示意图。包括库房号、柜（箱、架）号、档案类别、年度、档案编号。
8.2工作用设备。
8.2.1配备档案专用计算机、扫描仪、不间断电源。
8.2.2配置档案管理软件以及档案专用备份移动硬盘。
9．档案信息化建设
9.1把档案信息化建设纳入本机关信息化建设，确保档案信息化建设与机关信息化建设同步规划、同步建设、同步发展。
9.2实现档案目录的计算机查询、管理。
9.3对保管期限在30年(含30年)以上的纸质档案进行数字化加工，实现重要档案内容的数字化管理。
9.4已归档电子文件应建立备份，并注明相应的纸质档案档号。
9.5实现已归档电子文件的全文查询。
9.6本单位局域网络内提供档案目录检索和数字化档案信息的查询利用。