中国证券业协会


中国证券业协会关于发布
　　　　　《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》的公告

　　《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》经中国证券业协会第三届理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2004年1月1日起施行。

　　附：《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券业协会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00三年十月十六日

　　　　　　　　 中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法

　　第一条　为加快推进证券行业诚信体系建设，增强会员单位诚信观念，倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会(以下简称协会)第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。
　　第二条　协会收集、记录和使用会员单位的诚信信息，适用本办法。
　　第三条　本办法所称诚信信息，是指会员单位及其分支机构在经营活动中的守法、守信、自律情况记录和对判断其诚信状况有影响的其他信息。
　　第四条　本办法所称会员单位，包括以下从事证券业务并已加入协会的机构：
　　(一)证券公司；
　　(二)基金管理公司；
　　(三)证券投资咨询机构；
　　(四)金融资产管理公司；
　　(五)基金托管机构。
　　第五条　协会建立会员诚信信息管理系统，对会员单位诚信信息进行日常管理。
　　第六条　诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。
　　第七条　会员单位及其分支机构的诚信信息包括：基本信息、经营信息、奖惩信息和投诉信息。
　　第八条　基本信息包括：注册信息、资格信息和其他信息。
　　注册信息包括机构编号、名称、办公地址、法定代表人、总经理、联系电话、传真、电子邮箱、网址等。
　　资格信息包括资格编号、资格类别、资格证书号、批准部门、批准时间、有效期等。
　　其他信息包括会员单位的资信等级评定信息、商业信誉记录等。
　　第九条　经营信息包括：业务信息、财务信息和组织结构信息。
　　业务信息包括证券经纪、证券承销、证券自营、受托投资管理、证券投资基金管理、证券投资咨询等业务数据。
　　财务信息包括资产负债表、损益表和现金流量表上的财务数据，历年财务指标等。
　　组织结构信息包括单位内部组织结构、人力资源状况等。
　　第十条　奖惩信息包括：奖励信息和处罚信息。
　　(一)奖励信息包括受奖励单位、表彰内容、荣誉称号、表彰单位、表彰时间和文号等。其中表彰单位包括：
　　1.中国证监会及其派出机构；
　　2.国家各级主管机关；
　　3.中国证券业协会；
　　4.上海、深圳证券交易所；
　　5.各地方证券业协会；
　　6.协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
　　(二)处罚信息包括受罚机构名称、责任人、处罚时间、有效期、处罚原因、处罚单位、处罚类别、文号等。其中处罚类别包括：
　　1.受到中国证监会及派出机构处罚的，包括警告、责令改进、没收非法所得、罚款、暂停或撤销业务资格、移交司法部门处理以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　2.受到协会处分的，包括书面批评、会员内通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利、暂停会员资格、取消会员资格以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　3.受到上海、深圳证券交易所处分、处罚的，包括下发监管关注函、警告、会员内通报批评、公开批评、限制交易、暂停自营业务或经纪业务、取消会籍以及对其诚信状况有直接影响的其它处理行为；
　　4.受到地方证券业协会处分的；
　　5.受到国家有关主管机关处罚的；
　　6.协会认为有必要记录的其他情况。
　　第十一条　投诉信息包括：投诉者和被投诉者的基本情况、投诉事实和理由、相关证据、调查情况、处理结果、被投诉者申诉说明等。
　　第十二条　协会与中国证监会及派出机构，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，本办法第四条所列会员单位建立信息交换渠道，以约定方式收集会员单位诚信信息；或从政府公报、有关组织发布的奖惩公告、媒体报道收集会员单位诚信信息。
　　从媒体报道收集的诚信信息，应与当事会员单位进行核实。
　　第十三条　协会按下列途径收集到诚信信息后，在20个工作日内予以记录或更新。
　　(一)基本信息、经营信息中的组织结构信息由会员单位通过专用网络系统自行录入，协会进行核对，如有疑义，可请会员单位作出书面说明；当其中相关内容发生变更时，会员单位应在变更之日起1个月内采用本项前述办法进行更新；
　　(二)经营信息中的业务信息和财务信息由会员单位通过专用数据报送系统定期报送协会，协会按规定标准进行收集并记录；
　　(三)奖惩信息根据本办法第十二条规定或从协会日常自律管理中收集，协会依据记载诚信信息的正式书面文件或经核实的媒体报道进行记录；
　　(四)投诉信息从协会日常自律管理工作中收集，或从证券监管机构等国家机关，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会转来的对会员单位投诉信件中收集，协会如实记录全部投诉信息。
　　第十四条　协会公正、客观地记录提供信息机构提供的诚信信息，保持诚信信息的原始完整性，不得有选择地记录诚信信息。
　　第十五条　诚信信息的使用范围限于：
　　(一)作为协会进行日常自律管理、行业评比、吸纳会员参加协会相关组织、对会员进行诚信评估的依据；
　　(二)作为证券监管机构进行日常监管、行政审批、资质审查的参考；
　　(三)作为国家有关主管机关依法履行职责的参考；
　　(四)协会理事会规定的其他使用范围。
　　第十六条　协会对诚信信息实行分类管理，并提供诚信信息查询服务。对于不属于国家机密、商业秘密，不涉及个人隐私的公开诚信信息，协会按统一的标准进行确定并予以公布，任何机构或个人可以通过协会网站查询。
　　下列机构还可查询除本条前款规定以外的其他诚信信息：
　　(一)证券监管机构可以查询被调查对象的各类诚信信息；
　　(二)法律、法规规定的国家有关主管机关依照职权进行调查时，可以在调查范围内查询相关诚信信息；
　　(三)上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，根据需要可以查询其所属会员的基本信息和奖惩信息；
　　(四)除按规定应保密的投诉人基本信息外，会员单位可以查询本单位的各类诚信信息。
　　第十七条　除下列情形外，协会对诚信信息的查询情况进行记录：
　　(一)查询已公开的诚信信息的；
　　(二)会员单位按规定权限查询本单位诚信信息的。
　　查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询原因、查询时间、查询对象、查询内容等情况。
　　查询记录自该记录生成之日起保存5年。
　　第十八条　会员单位认为本单位诚信信息有错误的或对本单位诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提起申诉：
　　(一)认为基本信息或经营信息中的组织结构信息有错误的，会员单位通过专用网络系统自行更正，协会进行核对；
　　(二)认为经营信息中的业务信息或财务信息有错误的，会员单位向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料，协会经核对确认后，予以更正；
　　(三)认为奖惩信息有错误的，可以向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料，协会经核对，属于记录错误的，予以更正；属于对提供信息机构提供的原始信息有异议的，会员单位可向提供信息机构申请更正；
　　(四)对投诉信息有异议的，可以向协会提交书面申诉报告。申诉报告内容列入投诉信息记录。
　　会员单位按照本条第(三)款规定向提供信息机构申请更正，提供信息机构书面答复同意更正的，协会按书面答复意见进行更正；提供信息机构不同意更正或没有书面答复意见，会员单位仍认为奖惩信息有错误的，会员单位可向协会提交书面异议报告。异议报告内容列入奖惩信息记录。
　　第十九条　诚信信息的保存分为当前保存与历史记录两类，超过当前保存期限的诚信信息转入历史记录库后，一般不再提供查询服务。诚信信息的当前保存期限为：
　　(一)基本信息长期当前保留；
　　(二)经营信息设定5年当前保存期；
　　(三)奖惩信息设定5年当前保存期；
　　(四)投诉信息设定3年的当前保存期，超过当前保存期，已经核查有结果的或确认无法核查的，载明情况后转入历史记录库；正在核查的，载明情况后在当前库中继续保存1年。
　　第二十条　协会对记载诚信信息的书面材料予以立卷保存，对诚信信息数据库的数据予以备份。
　　第二十一条　任何单位和个人不得违反本办法的规定查询或使用会员诚信信息。
　　第二十二条　对不按规定报送诚信信息的会员单位，协会应予以提示、警示；仍不改进的，协会按有关自律规则给予纪律处分。
　　第二十三条　协会工作人员有下列行为之一的，应追究其责任：
　　(一)违反保密职责，泄露会员诚信信息或超范围使用会员诚信信息；
　　(二)擅自对提供信息机构提供的会员诚信信息进行修改。
　　第二十四条　诚信评估办法另行制定。
　　第二十五条　本办法由中国证券业协会实施并负责解释。
　　第二十六条　本办法自2004年1月1日起施行。



卫生部


全国爱卫办关于印发《2011年全国农村环境卫生监测项目技术方案》的通知


各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团爱卫办：

　　2011年中央财政支持全国农村环境卫生监测项目任务已下达各地。为实施好项目，全国爱卫办组织制定了《2011年全国农村环境卫生监测项目技术方案》，现印发给你们（电子版可从卫生部网站http://www.moh.gov.cn下载）。请按照要求组织实施。
二〇一一年四月二十九日
附件

2011年全国农村环境卫生监测项目技术方案
　　一、监测目的

　　通过开展农村环境卫生监测，掌握农村环境卫生健康危害因素水平及动态变化，客观评价农村环境卫生状况，为制订政策措施提供依据和支持。

　　二、监测内容和方法

　　（一）监测范围与对象。项目监测范围为全国31个省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团共700个县14000个行政村。每个项目监测县按照分层随机的方法，选择5个乡镇（不含城关镇），每个乡镇选择4个行政村作为监测点，每个监测点选择不少于5户家庭作为监测户。监测县、乡镇、监测点（行政村）、监测户的选择按照经济水平、地理环境、人口等因素随机进行选择，以保证样本的代表性。

　　（二）监测时间。统一在7-8月开展监测工作。

　　（三）监测内容与方法。通过查阅资料、访谈、现场观察、实验室检测等方法获得监测数据，并填写统一调查表格。

　　1．基本情况：包括收集监测县、监测点的人口学资料、环境卫生情况、环境卫生管理、村容村貌等基础信息。

　　2．垃圾：包括垃圾来源、种类、数量、处理方式等情况。

　　3．污水：包括污水来源、种类、数量、排放方式、处理方式等情况。

　　4．厕所与粪便无害化状况：包括农村户厕类型、使用管理、粪便无害化处理情况。

　　5．病媒生物：选择监测户的厨房内进行鼠类密度、蝇类密度和蟑螂密度监测，选择监测户住宅周围环境进行蚊虫密度监测。

　　鼠类密度按照《病媒生物密度监测方法 鼠类》（GB/T23798-2009）鼠迹法进行；蝇类密度按照《病媒生物密度监测方法 蝇类》（GB/T23796-2009）成蝇目测法进行；蟑螂密度按照《病媒生物密度监测方法 蜚蠊》（GB/T23795-2009）目测法进行；蚊虫密度按照《病媒生物密度监测方法 蚊虫》（GB/T23797-2009）幼虫容器指数法进行。

　　6．土壤卫生：包括土壤寄生虫和重金属污染等情况。每个监测点采集村中农田土壤1份。采样时，采集5-20cm深表层土壤，在1m2范围内按照5点取样法采集土壤混合为一个样品。用于蛔虫卵检测的样品总量不少于50g，用于重金属检测的样品总量为1000g左右。

　　蛔虫卵测定方法采用饱和硝酸盐漂浮法，参照《粪便无害化卫生标准》（GB 7959-1987）进行。重金属测定土壤铅、镉含量。铅、镉的测定按照《土壤质量 铅、镉的测定 石墨炉原子吸收分光光度法》（GB/T17141-1997）或《土壤质量 铅、镉的测定 KI-MIBK萃取火焰原子吸收分光光度法》（GB/T17140-1997）或其等效方法进行。

　　三、组织实施

　　（一）职责分工。全国爱卫办负责项目组织实施。省级爱卫办负责本省（区、市）项目组织工作，协调落实配套经费，制订计划、开展督导检查、考核评估，项目完成后及时总结并将完成情况报全国爱卫办。省级疾病预防控制中心负责技术支持和具体实施。中国疾病预防控制中心提供技术支持，负责人员培训、制作数据库录入软件、质量控制、数据审核、分析及完成技术报告。

　　（二）数据录入上报和审核。监测信息由省级疾病预防控制中心组织市、县级疾病预防控制中心按照统一录入软件（另发）进行录入。省级疾病预防控制中心对监测数据进行汇总、审核，并完成本省（区、市）监测技术报告。2011年10月31日前将审核后数据、技术报告报省级爱卫办和中国疾病预防控制中心农村改水技术指导中心。

　　（三）质量控制。

　　—遵循科学、随机的原则，严格按照要求确定监测范围和对象。

　　—调查人员应当由专业人员组成，并经过统一培训。

　　—参加监测工作的实验室要经过严格筛选，有健全的质量管理措施。

　　—要开展现场督导检查、抽样复核，对监测数据逐级审核。

　　四、调查表格

　　附表1. 项目县基本情况调查表

　　附表2. 监测点情况调查表

　　附表3. 入户调查表

　　附表4 . 土壤采集与检测结果报告表




附表1.项目县基本情况调查表

省 县 编号 □□□□□□

全县总人口数 万人，总户数 万户。

其中农村人口数 万人，农村户数 万户。

全县乡镇数 个，行政村数 个。

全县上一年度GDP_____万元，农民人均纯收入______元。

全县有集中式供水水厂（站）_____个，覆盖人口_____ 万人。

全县有垃圾处理厂（场）_____个，如有填下表（空格部分不足，可另附纸张填写）

名称
建成时间
设计处理能力

（吨/天）
实际处理能力

（吨/天）
覆盖范围内人口数
处理方式

县城

（万人）
县城以外

（万人）

1







2







…







合计








6、全县有污水处理厂_____个，如有填下表（空格部分不足，可另附纸张填写）

名称
建成

时间
设计处理能力

（吨/天）
实际处理能力

（吨/天）
覆盖范围内人口数
处理工艺

县城

（万人）
县城以外

（万人）

1







2







…







合计










全县农村户厕数：三格式 户，双瓮式 户，沼气池式 户，粪尿分集式 户，双坑交替式 户，完整下水道水冲式 户，其他类型卫生厕所 户，非卫生厕所 户，无厕所 户。



填报人姓名： 填报日期： 年 月 日

填报单位（盖章）




附表2.监测点情况调查表

编号 □□□□□□-□□

省 县 乡（镇） 村

被调查者姓名 村内任职 电话

监测点类型：①镇所在地 ②非镇所在地



一、基本情况

（一）全村总户数 户，全村户籍人口 人，常住人口 人。

（二）上一年度全村人均纯收入 元。

（三）经济来源以哪一类为主？

①种植业 ②养殖业 ③工业 ④服务业 ⑤外出务工 ⑥其它，请说明

（四）集中式供水人数 人，分散式供水人数 人。

（五）村内道路状况：①硬化 ②部分硬化 ③未硬化

（六）村与乡镇中心距离： ①2公里以内 ②2~5公里 ③5~10公里 ④10公里以外

二、垃圾情况

（一）生活垃圾：

1．收集方式：①随意堆放 ②定点堆放 ③统一收集

如为定点堆放，垃圾堆放点占地或附近为（可多选）：（30米范围内）：

①河流 ②空地 ③道路 ④农田 住宅 ⑤其他，请说明

垃圾堆放点有无臭味：①有 ②无

垃圾堆放点蝇情况：①有 ②无

2．处理方式：①填埋 ②焚烧 ③高温堆肥 ④再利用 ⑤其他，请说明

（二）工业垃圾：①有 ②无

处理方式：①填埋 ②焚烧 ③再利用 ④其他，请说明

工业垃圾性质：①皮革 ②化工 ③印染 ④造纸 ⑤采矿 ⑥其他，请说明

（三）养殖业垃圾：①有 ②无

处理方式：①填埋 ②焚烧 ③高温堆肥 ④再利用⑤其他，请说明

三、污水情况

(一)生活污水产生量 吨/日

排放方式：①随意排放 ②明沟 ③暗沟 ④管道

排放地点：①河流 ②坑塘 ③农田 ④处理厂 ⑤其他，请说明

（二）工业污水产生量 吨/日

排放方式：①处理后排放 ②直接排放

工业性质：①皮革 ②化工 ③印染 ④造纸 ⑤采矿 ⑥其他，请说明

（三）养殖业污水产生量 吨/日

排放方式：①处理后排放 ②直接排放

四、厕所与粪便处理

（一）全村卫生户厕 户，其中


三格式
双瓮
沼气池式
粪尿分集
双坑交替
完整下水道水冲
其他类型

户数









非卫生厕所使用户数 户，无厕所户数 户。

（二）全村有公厕 座。

五、环境卫生管理

（一）专职保洁员 人，兼职保洁员 人。

（二）环境卫生管理制度：①有 ②无

（三）是否做过专门的规划：①是 ②否

（四）是否开展环境卫生相关宣传教育：①是 ②否

（五）环境卫生经费投入 元/年。

六、病媒生物控制方面

（一）是否开展过灭鼠工作：①是， 次/年、投药点 个 ②否

（二）是否开展过灭蝇工作：①是， 次/年、喷药点 个 ②否

（三）是否开展过灭蚊工作：①是， 次/年、喷药点 个 ②否

（四）是否开展过灭蟑螂工作：①是， 次/年、投药点 个 ②否





调查员姓名： 调查日期： 年 月 日










附表3.入户调查表

______省（区）_______县_______村 编号：□□□□□□-□□-□□

姓名：_____________ 出生年月：_______ 年 月 联系方式：________________

民族：①汉族 ②少数民族

文化程度：①高中及以上 ②初中 ③小学 ④文盲



一、基本情况

（一）家庭人口数_______人，常住人口数 人。

（二）家庭主要收入来源：

① 农业 ②养殖业 ③工业 ④外出务工 ⑤其他，请说明

（三）上一年度家庭收入 元，上一年度家庭医药费支出 元。

（四）最近两周家庭成员出现腹泻 人次，出现腹痛 人次，出现发热 人次。

（五）家庭饮用水类型：①沟/塘/渠/河水 ②井水 ③水窖水 ④泉水 ⑤自来水

（六）家庭用水量 吨/月。

（七）家庭饮水习惯：①喝生水 ②喝开水 ③瓶装矿泉水 ④桶装纯净水 ⑤其他：

（八）饭前便后是否洗手：①饭前洗手 ②便后洗手 ③都洗 ④都不洗 ⑤不一定

（九）庭院环境卫生：①干净 ②一般 ③较差

（十）室内卫生 ：①干净 ②一般 ③较差

二、生活垃圾、污水

（一）家庭生活垃圾产生量 公斤/天；

垃圾丢弃地点：①垃圾箱/池 ②房子周围的固定点 ③随意丢弃

（二）家庭生活污水排放方式：①随意排放 ②明沟 ③暗沟 ④管道

污水排放地点：①河流 ②坑塘 ③农田 ④处理厂 ⑤随意排放

三、厕所与粪便无害化

（一）家庭厕所类型：

①三格式 ②双瓮式 ③沼气池式 ④粪尿分集 ⑤双坑交替 ⑥完整下水道水冲

⑦其他类型卫生厕所 ⑧非卫生厕所 ⑨无厕所

（二）厕所的位置：①室内 ②院内 ③院外

（三）厕室内情况

1．是否清洁：①清洁 ②不清洁

2．是否有臭味（调查者的主管判断）：①有 ②无

3．是否有蝇蛆：①有 ②无

4．是否有粪便暴露：①有 ②无

（四）粪便的处理方式：

①排入下水道 ②排入沟塘河道 ③土掩埋后施肥 ④高温堆肥 ⑤直接施肥

四、病媒生物

（一）房屋周围是否有以下病媒生物孳生地（可多选）：

①猪圈 ②鸡/鸭/鹅圈 ③羊/牛/马/驴圈 ④柴草垛 ⑤垃圾投放点

⑥水厕/旱厕 ⑦污水沟（管） ⑧死水池（塘） ⑨废品收购站

（二）厨房面积： m2，发现蟑螂成若虫 个，活卵鞘数 只，蟑迹（包括蟑螂粪、死尸、残尸、空卵鞘壳等）数 个。

（三）厨房内有无发现鼠迹：①有 ②无

（四）厨房内有无发现苍蝇：①有 ②无。

（五）家庭周围（30米范围内）积水容器 个，其中发现蚊虫幼虫的容器 个。



调查员姓名： 调查日期： 年 月 日




附表4 土壤采集与检测结果报告表

采样点编号：□□□□□□-□□-□□

省（区、市） 县 乡 村

一、 采样情况

（一）采样地点：经度 ，纬度 ，海拔 米。

（二）土壤颜色：

（三）土壤质地：①砂土 ②壤土 ③粘土

（四）土壤湿度：①干 ②潮 ③湿 ④重潮 ⑤极潮

（五）植物根系：①无根系 ②少量 ③中量 ④多量 ⑤根密集

（六）（检测重金属的土壤样品）采样重量 g。

（七）（检测重金属的土壤样品）风干后重量 g。

采样日期： 年 月 日 采样人：



二、检测结果：

指 标
结果
检测日期
检验人

蛔虫卵
蛔虫卵数（个/ g）




其中活卵数（个/ g）




重金属
铅（mg/kg）




镉（mg/kg）







报告单位: 单位负责人:

报告人: 日期: 年 月 日

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