试论民事诉讼权利的懈怠行使
安保国　李志明

　　　我国的民事诉讼法具体规定了当事人享有的各项诉讼权利，并为当事人行使这些诉讼权利提供了诸多机会和途径。但是，在审判实践中，却有不少当事人在法律规定的期间内或人民法院指定的期限内，因种种原因或出于其它考虑，明知自己应该在此时行使法律赋予其的诉讼权利，却不去行使，反而在以后的场合或时机才予补救，从而影响民事诉讼活动的正常有序进行。我们将这一现象称之为诉讼权利的懈怠行使。本文拟就当事人懈怠行使诉讼权利的表现形式、形成的原因、造成的危害以及应采取的对策作一浅析，以就教于同仁。
一、表现形式
　　当事人懈怠行使诉讼权利，择其要而选之，主要表现在以下几个方面：
　　(一)被告在收到人民法院送达的原告的起诉状副本十五日内，或者被上诉人在收到人民法院送达的上诉人的上诉状副本十五日内不提出答辩状；
　　(二)当事人在人民法院指定的举证期限内不提供证据，即在一审时不提供证据而在二审时才提供，或者在一、二审时不提供证据而在申请再审时才提供；
　　(三)经人民法院传票传唤，原告或上诉人与被告或被上诉人无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭的；
　　(四)一审判决下达后，当事人在法定期限内未提出上诉，而在判决发生法律效力后申请再审。
二、形成原因
　　当事人之所以怠于行使诉讼权利，虽然与他们法律意识淡薄、法制观念不强、对自己的懈怠行为导致的法律后果认识不足有关，但也不能排除立法不严密、法律规范不周全、可操作性弱的因素。
　　首先，从当事人来讲，一方面他们还没有认识到法律之所以赋予其享有各项诉讼权利，是为了更好地保护他们的民事合法权益。在他们的头脑中，法院代表着公正，有责任查明一切案件事实，即使他们采取消极态度，对人民法院告知的在一定期限内举不出证据导致的后果、不参加开庭审理应负的责任等事项听之任之，法院也会采取包容态度，决不会贸然作出裁决而必须以事实为根据，以法律为准绳。还有一些当事人，特别是一审案件的被告，他们出于对法律、对法官的蔑视、不信任心理和对原告的反感，认为“我就是不照你说的办，你能把我怎么样?”因而对人民法院告知他们的诉讼权利、举证须知等置若罔闻，不予理睬，一旦败诉则火药味十足，动辄到人大、党政等部门“反映情况”或持有关证据上诉，而很少从自身在诉讼的陈述、举证、质证等环节存在哪些不足与瑕疵方面查找原因。
　　其次，立法上的疏漏，客观上也为当事人怠于行使诉讼权利、钻现行法律不完善的空子提供了机会与可能。
　　受传统审判观念的影响，在不少人看来，我国的民事诉讼法在现阶段还仅仅是查明案件事实的一种手段，大多数人的观念也仅仅是完成了从“实体第一、程序第二”到“程序与实体并重”的过渡，程序的独立性地位与价值还没有在人们头脑里牢固树立起来。如关于当事人在法定期限内提出答辩状的问题，法律上只是规定当事人不提出答辩状，不影响人民法院对案件的审理。实际上，当事人不提出答辩状，对方当事人不知其意图所在，人民法院在开庭前也无从找到双方当事人的争议焦点，对以后审理案件必然形成一定障碍，而法律上对当事人不提交答辩状，也没有什么制约或限制，反正在开庭阶段，当事人照样有答辩的机会。再比如关于举证时限问题，我国法律未作明文规定，在现时的审判实践中，一审人民法院一般都要告知当事人有关举证责任及不能提供证据证明自己主张的法律后果，甚至有的还发出了限期举证通知书，然而当事人在一审时拒不提供证据，人民法院判决后，当事人提起上诉方才提供证据，这时，二审人民法院仍应当根据当事人提供的证据作出裁决。尽管最高人民法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第三十八条规定“第二审人民法院根据当事人提出的新证据对案件改判或者发还重审，应当在判决书或者裁定书中写明对新证据的确认，不应当认为是第一审裁判错误”，可是，二审人民法院根据当事人提供的新的证据，将一审判决否定了，怎么能说是一审判决正确呢?所以说，我国的诉讼制度，只能造成当事人怠于行使诉讼权利，而且一方当事人常常通过懈怠行使诉讼权利，来达到其不正当的目的。
三、主要危害
　　当事人懈怠行使诉讼权利，使我国民事诉讼法的一些规定形同虚设，难以发挥正常效应，造成的危害是显而易见的。
　　首先，损害了人民法院判决的权威性、严肃性。如前所述，一方当事人在一审或二审时不提交答辩状，在指定时限内不举证，甚至不出庭的情况下，人民法院作出了裁判，如果当事人提起上诉或申请再审时，才陈述答辩意见，提出证据，人民法院照样得重新作出裁决。这样就会形成人民法院的判决基于同一事实而处于不稳定状态，判决的权威性、严肃性受到严重损害，甚至影响作出原判决的人民法院的形象。
　　其次，违反经济诉讼原则。效益是诉讼制度的基本价值取向之一。当事人懈怠行使诉讼权利，使得人民法院可以在一审或二审时就可查明的事实，不得不转入二审或再审阶段解决，当事人和人民法院为此必须付出更多的人、财、物资源，造成诉讼周期延长，诉讼成本加大，使得人民法院在迈向经济诉讼的道路上显得步履维艰。
　　第三，影响审判方式改革向纵深推进。审判方式改革的核心内容之一，就是强化庭审功能，但是，如果当事人一方懈怠行使诉讼权利，无故不到庭或中途退庭，因其行为破坏了“攻击防御”平衡的民事诉讼结构，使庭审功能得不到正常发挥，从而影响审判方式改革的总体质量。庭审只有建立在控辩双方都到位的基础上，当事人双方积极行使“攻击防御”的权利，庭审质量才能提高，诉讼体系内部的各环节才能正常运转而不致出现紊乱。
四、对策探究
　　当事人懈怠行使诉讼权利，是诉讼活动过程中一种极为不正常的现象，它已经成为司法实践中亟待解决的问题。探讨阻止当事人懈怠行使诉讼权利的对策，不仅应以现行法律和司法解释为依据，而且还应参考有关的法学理论和国际惯例，加大有关立法和司法解释的力度，使懈怠行使诉讼权利的当事人承担必要的责任，以有利于促使当事人积极参加诉讼，有效控制懈怠情形的发生，最大限度地实现客观真实，确保司法公正。
　　(一)关于当事人不提交答辩状
　　不提交答辩状，在一些国家如美国、英国，被认为是缺席。在我国民事诉讼中，未提交答辩状，不认为是缺席，法律规定是“不影响人民法院审理”，即如果当事人在法定期间内不提交答辩状，答辩期满，人民法院即可按正常秩序进行。有种观点认为，当事人不提交答辩状，应视为是对主张权利的一方当事人的诉讼请求的默许或认同，人民法院可按一方当事人的主张作出判决。这种观点对不提交答辩状的当事人或许过于苛刻。但是，当事人不提交答辩状，使得对方当事人和人民法院应在庭前就可清楚的双方矛盾的集结点，不得不后移至庭审当中，且在庭审过程中还须有一段时间对答辩意见分析、归纳，无形中拉长了庭审的时间，所以对当事人不提交答辩状的行为予以限制或制裁，应成为一个不争的问题。建议对该行为让当事人适当承担一定诉讼费用予以制约为宜，即当事人因不行使答辩权利，而故意延长诉讼周期的，应适当补偿对方当事人和人民法院为此诉讼而多投入的劳动消耗，以示惩罚。
　　(二)关于当事人在指定期间内不提供证据
　　在现今审判实践中，举证责任的分担问题我们已基本得到了解决，但举证时限及其法律后果的问题，我们却未取得一致的认识。如果从诉讼法学角度看，当事人该举证、能举证却不举证，由此导致的败诉后果由当事人自负，其合理性是符合诉讼法的规定的。但从司法公正的角度看，由此作出的裁判结果的真实性、公正性颇值得怀疑。这里存在一个问题，即一审或二审法院向当事人送达了限期举证通知书，当事人在指定时限内拒不提交证据，败诉后提起上诉或申请再审，在二审或再审期间，才向人民法院提供证据，人民法院对这些证据如何看待?在英美法院，如果法官要求当事人提供某一证据，而当事人故意迟延、推托，不交出证据，甚至故意毁灭证据，将被认定为构成“藐视法庭罪”，法官可监禁藐视者，虽然其目的不在惩罚，而在强迫当事人服从法院命令，将证据交出。(转引起吴秋发《设立“藐视法庭罪”之思考》人民法院报1999年7月20日第三版)在我国民事诉讼法中，尽管也有民事问题刑事化的显现，如第一百条规定的法院对必须到庭的被告，经两次传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以拘传。但在提供证据问题上，未有类似规定。有种观点认为，对前述情况，应根据当事人提交的证据，重新作出裁判。另一种观点认为，二审或再审时如果经审查，一审或二审法院已向当事人送达了限期举证通知，而该当事人却未在指定时限内举证，则不应接收这些证据，而应作出维持原判的裁决，告知当事人持这些证据另行告诉。我们认为，如果当事人在一审或二审期间，确因不可抗力等意志之外的原因，未能在人民法院指定的期限内提供证据，则二审或再审时应接收当事人提供的证据，并审查判断该证据的证明效力，以此实事求是地决定案件的结果。反之，当事人应对其未在法院指定时限内举证的懈怠行为负起责任，因为“在程序保障前提下形成的判决，不能够随意推翻。”(江伟、刘荣军《民事诉讼程序保障的制度基础》，《中国法学》1997年第3期第95页)如果一方当事人提供新证据，致使案件被发还重审的，对方当事人有权要求其补偿误工费，差旅费等费用(引自最高法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第三十九条)。
　　(三)关于缺席
　　缺席，可以说是当事人懈怠行使诉讼权利的最严重的情形。我国民事诉讼法中的缺席，仅指当事人未到庭或中途退庭，且对缺席，赋予人民法院两种权力，即“可以按撤诉处理”与“可以缺席判决”。现在的问题是，主张权利的一方缺席，按撤诉处理后，对方当事人为此诉讼而付出的代价或受到的损失如何处理?缺席一方不服原审判决而提出上诉，已到庭一方当事人和一审法院消耗的资源谁来补偿?就是说，现行的法律，对缺席的一方当事人，没有要他去承担什么责任。我们认为，如果主张权利的一方当事人缺席，人民法院按撤诉处理后，应责令缺席的一方当事人补偿对方一定的经济损失，如为应诉而支付的差旅费等。如果主张权利的一方到庭，而对方经人民法院传票传唤，无正当理由拒不到庭，人民法院可根据主张权利一方当事人陈述，在严格审查其提供证据的基础上作出缺席判决，而对缺席方应参考罗马法“缺席一方不得上诉之原则”的规定(转引自陈桂明、李仕春《缺席审判制度的研究》，载《中国法学》1998年第4期第100页)将缺席一方的上诉权予以剥夺。之所以如此严厉，是为了正确引导当事人一旦进入诉讼，就应紧紧围绕诉讼轨迹活动而不能偏离这一轨迹，是为了求得攻击防御的最大平衡而不能使二者失衡，是为了“兼听则明”，求得最大程度的案件真实而避免出现司法偏差。
　　(四)关于一审判决下达后，当事人不上诉而上诉期满后再申请再审
　　本来，一审判决生效后，当事人申请再审是其一项诉讼权利，似乎不必加以指责。但在司法实践中存在这样一种不正常的现象，即一审判决下达后，当事人尽管不服，但却在法定期间不提出上诉，因为提起上诉，要交纳上诉费，为规避此，当事人往往等到判决生效后，诉讼过程已到了执行阶段，才提出申请再审。尽管法律有申请再审期间“不停止原判决、裁定的执行”的规定，但实践中，诉讼进行到此往往搁浅，人民法院常常作出“停止执行”的裁定，为当事人规避法律开了方便之门，申请执行一方当事人的合法权益往往也得不到切实的保护。我们认为，在此问题上，应采取“两步走”的策略：一步是判决、裁定发生法律效力后，无论人民法院是否受理当事人的再审申请，一般应根据申请执行一方当事人的申请，执行原判决或裁定，除非执行重大有影响案件会引起不良后果，或执行后执行标的具有不可回复性和不复存在性的情形存在，如房屋拆除等。另一步是，责令申请再审的一方当事人，预交不低于若上诉时应交上诉费数额的申请再审费，以防止当事人无休止的滥用诉讼权利，造成不可必要的社会资源浪费。
　　综上所述，我们需要做的工作是，既应当将当事人的诉讼权利以及实施或不实施某种诉讼权利导致的后果告知当事人，以使他们依法行使，也应从制度上督促当事人积极去行使法律赋予其的诉讼权利，因为诉讼双方对抗性的存在，诉讼过程中“攻击防御”的平衡，才是程序正义和实体正义的应有之义，也只有如此，才能从根本上铲除“当事人从自己的错误中得利”这一逻辑赖以存在的土壤。
　　(作者单位：山西省晋中地区中级人民法院)
卫生部


中华人民共和国国境卫生检疫行政处罚程序规则

1990年11月8日，卫生部

第一章 总 则
第一条 为保证国境卫生检疫机关正确、及时地对违反国境卫生检疫法的行为进行行政处罚，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护和监督国境卫生检疫机关依法行使国务院卫生行政部门授予的行政职权，根据《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其《实施细则》，特制定本规则。
第二条 国境卫生检疫机关实施行政处罚，必须以事实为根据，以法律为准绳，执法必严，违法必究。坚持教育与处罚相结合的原则，迅速及时办案。
第三条 本规则所称“行政处罚”，系指国境卫生检疫机关依据《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其《实施细则》和国家有关卫生法律、法规，对应受法律、法规制裁的行为，作出的警告、罚款等具体行政行为。

第二章 管 辖
第四条 国务院卫生行政部门授权中华人民共和国卫生检疫总所（以下简称“总所”），管理全国各国境卫生检疫机关的行政处罚工作。
第五条 各国境卫生检疫机关管辖本辖区内的案件。
第六条 上级国境卫生检疫机关有权处理下一级国境卫生检疫机关管辖的案件，上级国境卫生检疫机关可以指定下一级国境卫生检疫机关处理不属于其管辖的案件。
第七条 上级国境卫生检疫机关对下一级国境卫生检疫机关作出的行政处罚，负责监督、检查、复议。
第八条 国境卫生检疫机关认为不属于违反国境卫生检疫法的案件，应根据情况移交有关部门处理。

第三章 处罚确定
第九条 行政处罚的确定必须具备下列条件：
（一）具有违反《中华人民共和国国境卫生检疫法》及其《实施细则》或国家有关卫生法律、法规的行为；
（二）有适用处罚的法律、法规条款；
（三）取得证据。
第十条 证据种类：
（一）书证；
（二）物证；
（三）视听资料；
（四）证人证言；
（五）当事人陈述；
（六）鉴定结论；
（七）勘验笔录、现场笔录。
以上证据必须经国境卫生检疫机关查证核实，才可作为处罚的证据。
第十一条 书证应提交原件，物证应提交原物，提交原件、原物确有困难的，可以提交复制品、照片、副本、节录本。
提交外文书证的，必须附送中文译本。
第十二条 国境卫生检疫机关有权向有关公民、法人或其他组织收取证据。
国境卫生检疫人员在执行公务时，发现应受处罚的违法行为，应及时收集有关证据。
收取证据时，国境卫生检疫人员应出示本人工作证或国境卫生检疫机关出具的证明。

第四章 立 案
第十三条 案件来源：
（一）国境卫生检疫人员执行任务时发现的；
（二）经勘验、检验、鉴定证实的；
（三）经知情者检举、揭发的；
（四）医疗、卫生、防疫单位报告的；
（五）有关部门移送的；
（六）经其他途径揭露、报告、证实的。
第十四条 国境卫生检疫机关对所辖区内违反国境卫生检疫法律、法规，涉及行政处罚的，应予立案，并指定承办人。
立案、指定承办人，须经有管辖权的国境卫生检疫机关负责人批准。
第十五条 行政处罚应每案1卷，制作详细的处罚过程笔录，结案时存档，并保存。

第五章 实施处罚
第十六条 批准立案调查的案件，由承办人根据违法事实和取得的证据，提出处理意见，填写行政处罚审批表，报所在国境卫生检疫机关审批。
承办人应在立案调查后及时提出处理意见，一般案件应在3日内提出处理意见，重大、复杂的案件，应在15日内提出处理意见。
第十七条 对承办人上报的行政处罚审批表，国境卫生检疫机关负责人应在48小时内，组成由3人以上单数国境卫生检疫人员参加的本案合议组，负责研究案情，审查证据，决定行政处罚。
合议组实行1案1组，对案件的行政处罚决定实行少数服从多数的原则。
第十八条 合议组的处罚决定，为该国境卫生检疫机关对此案的最终处罚决定。
合议组应在受案之日起3日内作出处罚决定，重大、复杂的案件应在受案之日起10日内作出处罚决定。
第十九条 行政处罚审批表，由国境卫生检疫机关负责人根据合议组的处罚决定签发。
第二十条 合议组成员有下列情形之一的，应自行回避，当事人也有权用书面方式申请他们回避：
（一）是本案当事人的近亲属；
（二）与本案有利害关系；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件公正处理的；
上述三项，适用于翻译人员、鉴定人。
如有特殊原因，无法执行本条的，可由上一级国境卫生检疫机关指定人员组成合议组，作出处罚决定。
第二十一条 由于特殊原因急需作出处罚决定的，国境卫生检疫机关可结合实际情况制定行政处罚特别程序规则，并报总所备案。适用行政处罚特别程序规则罚款数额最高不得超过人民币5000元。
第二十二条 合议组作出的处罚决定，改变时须经上一级国境卫生检疫机关批准。
第二十三条 国境卫生检疫机关在收取罚款时，应当出具正式的罚款收据。

第六章 送达、报告
第二十四条 行政处罚决定书直接送达受送达人，受送达人或代收人应在回证上查收签字，如拒绝签字，送达人应在回证上写明情况，行政处罚决定书视为送达。复议决定书可以直接送达受送达人，也可以用邮寄、公告的方式送达。
邮寄送达，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期。公告送达，自发出公告之日起经过3个月，即视为送达。
第二十五条 行政处罚决定书，复议决定书自送达之日起生效。
第二十六条 作出处罚的国境卫生检疫机关，应将案情及时上报总所和通报其他有关的国境卫生检疫机关。

第七章 复 议
第二十七条 被处罚者对处罚决定不服的，可在接到行政处罚决定书之日起十五日内，向作出处罚决定的国境卫生检疫机关的上一级机关申请复议，提交书面申请书，并向作出处罚决定的国境卫生检疫机关提交副本。
当事人也可以直接向人民法院起诉。
第二十八条 对申请复议的案件，不停止其处罚决定的执行。
第二十九条 收到复议申请的国境卫生检疫机关，应在收到申请书之日起两个月内作出复议决定。
当事人不服复议决定的，或复议机关逾期不作出复议决定的，可以在收到复议决定书或复议期满之日起15日内向人民法院提起诉讼。
第三十条 国境卫生检疫机关作出的复议决定，维持原处罚决定的，由原作出处罚的国境卫生检疫机关负责执行。改变原处罚决定的，由复议机关或其指定的国境卫生检疫机关执行。
第三十一条 作出复议决定的国境卫生检疫机关，须将复议决定书送达当事人，并抄送原作出处罚的国境卫生检疫机关。

第八章 强制执行
第三十二条 当事人对国境卫生检疫机关给予的罚款决定不服的，可向当地人民法院起诉，逾期不履行又不起诉的，国境卫生检疫机关可以申请人民法院强制执行。
第三十三条 国境卫生检疫机关申请强制执行，须向人民法院提交强制执行申请书、行政处罚决定书、送达回证及有关材料。

第九章 诉 讼
第三十四条 对当事人不服处罚决定，向人民法院提起诉讼的案件，国境卫生检疫机关在接到起诉状副本后10日内向人民法院提交作出具体行政行为的有关材料，并提出答辩状。
第三十五条 被诉的国境卫生检疫机关负责人，可委托律师或本单位1至2人代为应诉。
第三十六条 被诉的国境卫生检疫机关，对人民法院第一审判决、裁定不服的，有权通过原审法院向上一级人民法院提出上诉。
对判决提起上诉的期限为15日。对裁定提起上诉的期限为10日，逾期不提起上诉的，人民法院的第一审判决或裁定发生法律效力。
第三十七条 对已经发生法律效力的判决、裁定，国境卫生检疫机关认为确有错误的，可向原审人民法院或上级人民法院提出申诉。

第十章 涉及追究刑事责任的案件
第三十八条 对违反《中华人民共和国国境卫生检疫法》第二十二条规定，涉及追究刑事责任的案件，国境卫生检疫机关应立即通知当地公安机关，并协助调查，提供掌握的证据材料。

第十一章 附 则
第三十九条 本规则由中华人民共和国卫生部负责解释。
第四十条 本规则自发布之日起施行。