试论行政不作为诉讼案件的立案与审理

作　　者：刘　辉
工作单位：胶州市人民法院
职　　务：庭　长
通讯地址：胶州市人民法院行政审判庭
学　　历：法律大专。





青岛市法院系统理论研讨会参选论文

试论行政不作为诉讼案件的立案与审理

内容提要：
许多行政机关在管理社会行政事务过程中，常常作出一种不被人们重视的行政行为——行政不作为行为。随着社会的发展和公民法律意识的提高，公民也逐步意识到了这种行政不作为行为给自身权益造成的侵害，并向人民法院提起行政诉讼，要求保护自己的权益。几年以来，此类案件一直呈上升趋势。面对这种形势，人民法院在怎样正确认识行政主体不作为行政行为，如何审查立案，立案后如何审理等问题上，需要进一步探讨，充分发挥职能作用，对行政主体的不作为行为进行有效的司法监督，保障行政管理相对人合法权益不受违法行政行为的侵害。

行政机关不履行法定职责的行为，称为行政机关的不作为，将公民、法人或者其他组织因行政机关不履行法定职责向人民法院提起诉讼的案件，简称为行政不作为案件。虽然行政不作为案件在整个行政诉讼中所占比例不大，但其存在不但严重地影响了人民和政府的关系，降低了人民对政府的信任，削弱了人民政府的权威和声誉，而且也给社会带来一定的不安定因素，阻挠了社会主义市场经济建设的顺利进行。因此，从理论上探讨行政机关的不作为行为，不但有利于预防和减少不作为行政诉讼的发生，而且对人民法院正确认识不作为行政行为，依法审理行政不作为诉讼案件都具有十分重要的意义。
一、行政机关不作为的含义、特征及种类
行政不作为的含义是指公民、法人或者其他组织向有关行政机关提出申请，要求行政机关依据法律、法规及规章的有关规定，履行是否给予行政许可、行政确认、行政保护等职责，而行政机关采取消极的方式，拖延履行或者拒绝履行职责的行为。不作为是一种消极不履行法定职责的行为，是一种行政失职行为。应保护不保护、应管理不管理、应发放不发放、应答复不答复以及无理拒绝均为失职，属违法行政行为。
从不作为的主体、性质、内容及表现上看，行政不作为具有以下特征：
1、不作为主体的法定性。行政行为是由具体的国家行政机关依法实施的，如行政机关不履行法定职责则构成不作为，而非行政机关的作为或不作为均非行政行为，不存在行政不作为的问题；但是，由法律、法规授权行使行政管理权的组织如果不履行法定职责，则构成行政不作为。
2、行政机关职责的法定性。行政机关的职责是由国家法律、法　规规定的，行政机关在履行法定职责的过程中，只能行使属于本机关的职权，如果行使了其他行政机关的职权，就是行政越权。公民、法人或者其他组织的申请或者要求，只能向负有法定职责的行政机关提出，负有法定职责行政机关不履行本机关的职责，才构成不作为。
3、不作为的单方性。行政机关在职务上，享有行政优先权，行使行政管理权可按单方意思构成行政法律关系，行政机关的行政行为无需行政相对方同意，行政机关的不作为也是一样，仅是行政机关的一种单方行为。
4、行政主体的特定性。不作为行为在行政法律关系上，对行政的双方都是特定的。“特定”是指申请或者要求某行政机关履行其法定职责的公民、法人或者其他组织，而不是泛指某一类，不作为行为所指向的对象为特定的公民、法人或者其他组织。
5、内容的特定性。由于不作为是行政机关针对特定公民、法人或者其他组织所实施的行为，它直接涉及到公民、法人或者其他组织的某些特定的权利和义务，关系到公民、法人或者其他组织可以获得或丧失某种权利能力或者行为能力。
6、不作为的违法性。公民、法人或者其他组织向行政机关提出申请或要求，行政机关不履行法定职责，与国家行政机关依法行政原则相悖，是一种失职行为。
7、不作为的时效性。行政机关收到行政相对人的申请或要求，应当在法定期限内作为。法律没有规定期限的，应在完成行政行为所需的合理期限内答复。如果在法定或实际合理期限内没有答复或拒绝答复，就是行政机关的不作为。
依据不同标准和角度，可以将我国的行政不作为行为做出不同的分类。《中华人民共和国行政诉讼法》第十一条中的第四、五、六项采取列举的方式，列举了三类不作为行为：（1）认为符合法定条件，申请行政机关颁发许可证、执照，行政机关拒绝颁发或者不予答复的；（2）申请行政机关履行保护人身权利、财产权的法定职责，行政机关拒绝履行或者不予答复的；（3）认为行政机关没有依法发给抚恤金的。从行政机关职能分工的不同，又可将这三类不作为行为分为行政许可行为、行政确认行为、行政保护行为等。
按照行政机关不作为产生的原因及表现方式，又可以把行政机关的不作为行为分为以下几种类型：
1、因行政机关的原因而产生的不作为。这类行政机关的不作为主要是基于某个领导的认识原因或者基于本部门、本地区利益原因产生的不作为。还有一种是行政机关没有法定职权，按行政级别、地域管理的要求，只负责往上级机关报送，而该行政机关却自己行使了审查权，以各种理由不报送，从而造成行政机关的不作为。
2、因行政机关工作人员的原因而产生的不作为。这类行政机关的不作为是指行政机关应当履行其法定职责，因该机关某一具体工作人员的原因，拖延履行或者拒绝履行法定职责。因行政机关内部原因主要表现在这几个方面：
（1）工作人员限于其业务水平而忽视作出具体行政行为的时间限制，造成不作为；
（2）虽然熟悉业务，但对工作极不负责任或者官僚主义，造成不作为；
（3）工作人员出于不正当目的，滥用职权，谋取私利，拒绝作出具体行政行为而形成的不作为；
（4）行政机关内部科室之间、工作人员之间存在矛盾或者意见不一致，从而使行政相对人的合法申请得不到答复，产生行政不作为。
3、一个行政机关的不作为基于另一个行政机关的不作为而产生。这类行政机关的不作为，是指行政机关履行法定职责的前提条件是某一行政机关出具证明材料或者经某一行政机关审查同意，由于某一行政机关不出具证明或者不审查同意，行政机关拖延履行或者拒绝履行的情形。
4、行政机关的不作为基于某一个非行政机关的不作为而产生。这类行政机关的不作为，是指行政机关履行法定职责的前提条件是某一个非行政机关出具证明材料或者经某一非行政机关审查同意，由于某一非行政机关不出具证明或者不同意，行政机关拖延履行或者拒绝履行的情形。
5、行政机关的不作为基于具体行政行为相对人以外的直接利害关系人而产生。这类行政机关的不作为，是指行政机关行使行政管理权，作出了具体行政行为，行政管理相对人以外的具有直接利害关系的公民、法人或者其他组织认为该具体行政行为侵犯了其合法权益而产生争议，行政机关不给予答复，或者已经答复，但具体行政行为相对人以外的直接利害关系人即第三人仍不满意的。
二、不作为行政诉讼案件的受理
如果公民、法人或者其他组织认为行政机关不履行法定职责的行为侵犯了其合法权益，就可以向人民法院提起行政诉讼。人民法院应从以下几个方面进行审查：（1）起诉人是否具有原告资格；（2）是否有明确的被告；（3）是否有具体的诉讼请求；（4）是否有具体的事实和理由；（5）是否属于行政诉讼的受案范围；（6）是否属于受理人民法院的管辖范围；（7）起诉状是否符合要求等。
对不作为行政诉讼，除对其进行上述一般立案审查外，还应重点审查以下几个方面：（1）起诉人是认为行政机关不履行法定职责的行为侵犯了其合法权益的公民、法人或者其他组织；（2）被起诉的行政机关是否具有必须履行某种行为的法定职责；（3）要求行政机关履行职责是否提出过申请或者要求；（4）申请或者要求的时间及行政机关未履行法定职责的期限；（5）申请的答复是否有法律规定的期限；（6）行政机关是否就申请做过有关的答复等。
在行政诉讼的审查中，被告负有举证责任。但在不作为诉讼的起诉中，起诉人应当向人民法院提供初步立案证据，以证明行政机关不作为的事实。如果证明材料不足，而难以进行审查判断的，应该将起诉状退还起诉人，说明情况及存在的问题，要求起诉人予以补正。人民法院在审查过程中，如发现行政机关的不作为事实不存在或者行政机关已向起诉人做过有关答复等不符合行政诉讼法规定的受案范围的情形，人民法院应在收到诉状之日起七日内裁定不予受理，送达不予受理裁定书。
三、不作为行政诉讼案件的审理
合法、及时地审结行政诉讼案件，是行政诉讼的关键环节。人民法院对符合受理条件的行政诉讼案件立案后，应当依法进行审理。为体现人民法院的公正性，化解“官”民矛盾，避免群体性纠纷，人民法院应当自案件受理之日起五日内，将起状副本送达给被告。被告应在自收到诉状副本之日起十日内提交答辩状及有关证据材料；提供存在合法事由或者正当理由的证据及依据，并允许起诉人、第三人阅卷，了解被告的答辩意见及提交的证据、材料等。如果被告愈期不作答辩，不提交证据材料的，人民法院可以依法视为其没有证据，判令其履行法定职责。
行政机关的不作为诉讼案件无论是在性质上，还是在形式上都与积极作为的行政诉讼案件不同，因此，对行政机关的不作为行为引起的行政诉讼案件，应重点从以下几个方面进行审查：
1、起诉人是否具有主体资格。即起诉人是认为行政机关不履行法定职责而侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织。
交通部


交通部关于交通行业开展2008年安全生产隐患排查治理工作的实施意见

交海发[2008]81号


各省、自治区、直辖市交通厅（委），新疆生产建设兵团交通局，各港口行政主管部门，长江、珠江航务管理局，部救捞局，部属各海事局，中国船级社，中远、中海、长航、中交建设、招商局、中外运集团，上海船研所：
为深入贯彻落实党的十七大精神、中央经济工作会议精神、全国安全生产电视电话会议和全国交通工作会议精神，进一步做好交通安全生产工作，巩固交通安全隐患排查治理专项行动和专项整治活动成果，进一步建立健全交通安全长效管理机制，有效遏制重特大事故，促进交通安全形势持续稳定好转，根据《国务院办公厅关于进一步开展安全生产隐患排查治理工作的通知》（国办发明电〔2008〕15号）要求，现就交通行业开展安全生产“隐患治理年”工作提出如下实施意见：
一、总体思路
以党的十七大精神为统领，全面贯彻落实科学发展观和“安全发展”指导原则，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，贯彻执行交通安全生产法律、法规和规章标准，按照“排查要认真、整治要坚决、成果要巩固、杜绝新隐患”的总体要求，进一步加大安全隐患排查治理力度，建立安全生产隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任,加强事故隐患监督管理，防止和减少重特大事故，保障人民群众生命财产安全，促进交通安全生产形势持续稳定好转。
二、工作目标
在安全生产隐患排查治理专项行动的基础上，通过开展“隐患治理年”活动，深化安全生产隐患排查治理，对查处的隐患彻底整改，遏制新的安全隐患产生，形成安全生产隐患排查治理的长效机制，坚决遏制重特大水上交通事故和重特大交通基础设施建设施工事故的发生。
三、治理范围和内容
排查治理范围为交通行业全部生产经营单位。
排查治理内容：在继续落实2007年隐患排查治理专项行动有关指导意见的基础上，全面排查治理各生产经营单位及其工艺系统、基础设施、技术装备、作业环境、防控手段等方面存在的隐患，以及安全生产体制机制、制度建设、安全管理组织体系、责任落实、劳动纪律、现场管理、事故查处等方面存在的薄弱环节。
四、重点治理措施
（一）公路方面。
一是抓好路网结构改造工程，重点做好三年危桥集中改造。制定集中改造工作实施方案，建立三年集中改造危桥项目库，对危桥进行动态管理。继续落实桥梁养护工程师制度，明确桥梁养护的责任主体和监管主体。研究制定《桥梁检查工作制度》、《长大桥隧安全运营管理办法》，加强特大型桥隧设施的动态监控。继续实施公路安保工程，重点支持西南地区和中西部山区，并向农村公路延伸。推进干线公路灾害防治工作。
二是以国家公路网管理中心为平台，全面提高公路安全管理应急反应和处置能力。全面运行好国家公路网管理与应急处置中心。完善公路突发性事件应急预案体系。大力推进自动化监测设备建设，研究建立大型桥梁、长大隧道等关键基础设施安全运营的管理监控系统，及时掌握其运营状况。
三是以落实长效机制为主线，继续深入推进治超工作。会同有关部门继续坚持路面联合执法，着力对车货总重超过桥梁承载能力的非法超限超载车辆进行治理，确保桥梁等重要基础设施的安全运营。加大治超的源头监管力度。继续做好治超检测站点规范化建设工作，逐步完善治超监控网络。
四是加强道路运输安全生产监管。进一步强化危险化学品公路运输单位及其运输工具的安全监管。加强对道路运输经营者市场准入、营运车辆技术状况、营运驾驶员从业资格管理。强化对汽车客运站安全监督。
（二）水路方面。
1.加强水运交通基础设施隐患排查治理。
一是全面梳理安全隐患排查中发现的问题，认真分析产生问题的根源，研究相应的措施，尽可能把安全隐患消灭在萌芽状态。
二是结合排查中发现的问题，加大老旧水运基础设施技术改造力度，确保设施运营安全。结合实际，进一步健全重大基础设施维护保障制度。
三是进一步完善应急管理体系，提高应急预案的针对性和可操作性。对一些安全措施不到位、应急管理体系不健全的单位，督促其进一步完善应急管理制度，落实应急管理责任，保持应急设施的完好性，并通过演练增强应急预案的实战性和应急人员处置突发事件的能力。
四是加强长效机制建设，巩固安全隐患治理成果。做到单位自查和政府督查相结合、日常检查和专项排查相结合，加强长期跟踪监测和定期分析，探索建立科学完善、操作性强的安全隐患评估制度，形成科学化、制度化、规范化的安全隐患防范机制。
五是以项目稽查为切入点，进一步培育和完善水运建设市场。继续做好水运工程建设项目执法检查工作，重点检查建设项目基本建设程序执行情况、工程招投标、工程建设质量、安全管理、工程款使用、廉政建设等内容。加大政府对建设过程的动态监管力度，推动水运建设行业市场信用体系建设，逐步建立健全水运建设领域治理商业贿赂的长效机制。
2.组织开展“两防”回头看。
“两防”回头看分为安全隐患再排查、督促整改隐患和开展评估检查、“两防”活动的总结验收三个阶段。
一是认真回顾、总结“两防”活动中隐患排查整改情况，对照法律法规及“两防”活动相关文件的要求，继续深入开展安全隐患的排查工作。确保隐患排查不留盲区和死角。同时，结合春运工作，对“四客一危”等重点船舶进行一次安全隐患的再排查。建立安全隐患数据库。
二是对安全隐患整改实行挂牌督办和“销号”管理制度，确保每一个查出的安全隐患能够得到及时的整改。认真总结梳理活动中好的经验做法，建立完善长效管理机制。防止发生反弹，杜绝新的隐患产生。
三是部组织“两防”活动总结验收组对各省、自治区、直辖市交通主管部门、直属海事部门、航务管理部门、港口行政主管以及中央大型航运企业等单位的“两防”活动情况进行检查验收。
（三）交通基础设施建设方面。
重点做好列入基本建设计划的交通基础设施建设项目的重大事故隐患排查治理工作。
一是做好部署工作，确保落实到基层。细化本意见，制定工作方案。确定隐患治理目标和措施，做好事故隐患排查治理指导工作。
二是落实责任，确保排查有效。以建设项目为单位，由建设单位牵头、设计、监理和施工单位参与，以施工单位为主体，重点做好“两查”工作，即：查制度措施制定与落实情况，查风险较大工程隐患防范情况。
三是加强监督，确保治理成效。通过企业自查治理、行业督查指导相结合的方式，督促各地落实“两项达标，四项严禁，五项制度”，严格履行基本建设程序，严把设计、施工关，对事故隐患进行彻底治理，杜绝和减少重特大事故的发生。
 五、工作要求
（一）高度重视，认真组织。交通系统各单位要充分认识当前安全生产工作的极端重要性和交通安全生产工作面临的形势，提高对隐患排查治理专项行动重要性的认识，不断增强政治意识、责任意识、大局意识和忧患意识。立足于治大隐患、防大事故，结合本地区、本单位和本部门的实际情况，在去年开展隐患排查治理专项行动的基础上，抓住重点、集中力量，加大隐患排查治理力度，切实组织好交通行业安全生产隐患排查治理工作。
（二）突出重点，落实责任。各单位要按照国办《通知》和本意见的具体要求，制定详细的工作方案，明确工作目标，落实责任,对涉及本地区、本辖区、本单位的重点内容进行彻底排查。要进一步落实政府监管和企业安全生产主体责任，建立隐患排查数据库，对排查治理情况进行分级管理，分级监控，对于排查出的隐患，有关部门要区分性质和程度，梳理归类，指导和监督企业及有关单位落实整改，确保安全生产隐患排查治理工作取得实效。
（三）加强重点时段隐患排查治理和安全防范。要按照国办《通知》要求，认真分析和把握交通安全工作规律性和特点，切实加强春节、“两会”、“奥运会”以及冬季等重要时段的隐患排查治理，推动全年交通安全生产工作。
（四）认真总结经验，及时报送信息。要认真总结隐患治理工作成果和正反两方面的经验，提出整改措施和推进要求，健全企业和政府重大隐患排查治理和重大危险源监控制度，使隐患排查治理实现制度化、规范化、经常化。要加强信息报送工作，及时报送隐患排查治理进展情况和工作总结。
（五）加强宣传工作。要充分利用广播、电视、报纸、网络等各种媒体广泛宣传安全生产隐患排查治理工作。坚持正面引导与警示教育相结合，积极宣传推广各地隐患治理的经验做法。同时要完善隐患举报奖励制度，对隐患治理不认真、走过场的单位给予曝光。结合开展“安全生产月”活动，大力宣传交通安全政策方针、法律法规，推进安全文化建设，营造全社会关爱生命、关注安全的良好舆论氛围。


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