基层法院法官职业化困难与出路

吴学权　陈冲


法院改革由审判方式改革（如加大当事人举证责任、改变庭审方式等）开始推进至审判组织改革（如还权于合议庭、独任庭，审判长选任制等），由于改革仅在低层面上推进，而未注意到系统改革的跟进和人的因素，改革所带来的效用正在逐步减弱。最高法院提出的《关于加强法官队伍职业化建设的若干意见》应时出台，这涉及法院审判主体改革问题，属于诸项改革的关键之处，属“点睛之笔”。因为“在各项因素中，人的因素是第一位的”。
作为基层法院，也面临法院职业化问题，法官职业化将有可能解决目前法院所面临的诸多问题，不实行法官职业化，基层法院的改革将受到瓶颈制约。同时作为全国法院中数量最多、法官人数最多的法院，基层法院法官职业化建设不推进，也会影响全国法院整体法官职业化建设步伐。笔者作为基层法院的一员法官，对此也倍加关注。基层法院法官职业化建设的积极意义和实现途径论著颇多，我不再多作论述。现就基层法院法官职业化建设所面临诸多现实困难以及解决困难的途径，谈一点粗浅看法。
一、基层法院法官职业化建设所面临的困难
1、法官员额少与案件数量多矛盾。根据最高院的意见，法官员额将根据审判任务量、辖区人口和面积、经济发展水平等各种因素在现有编制内合理确定。法官职业化实质和目标是法官的精英化，法官员额的确定，意味着法官数量的减少。这意味着目前在法院档案、政工、后勤等部门的“不办案法官”将不再有法官名义（这无疑是正确的），同时也意味着目前在一线审判部门审理案件的审判员、助理审判员中，为数不少的人员将不再有审理案件的权限。这将进一步加剧人少案多的矛盾。以我院2002年民商事案件审理为例，2002年案件数是4733件，审判员（包括助理审判员）共33人，人均办案144件。如以现有审判人员1/2至1/3确定法官员额，人均办案将为288至432件，这和西方发达国家相比，数量也是比较高的，法官办案压力可想而知。
即使如此，集审判职务与行政职务于一身的院长、副院长、庭长、副庭长（以业务素质论，他们也是法官中的精英），将占据大部分法官员额（在基层法院的话，如给予20—30个法官员额，可能已全部占据）。但目前此类人员办案数量极少，他们担当的职务所面临的行政管理、工件协调等行政事务相当繁重，此将使法官员额少与案件数量多的矛盾更加突出。目前取消院、庭长设置不现实，减轻他们的行政事务也不现实，不让他们占据法官员额更不现实，这是确定法官员额所面临的客观现实困难。
2、法官遴选困难。法官职业化的重要步骤是抬高“职业准入”门槛，可能作为高级法院、中级法院相对容易达到，而基层法院则比较困难。法官遴选无非两条路径，一是从内部，一是从外部。从内部而言，近年来基层法院由于编制原因进人极少（如我院自1995年以来，只进了3个法律专业本科生），内部人员多数年龄偏大，几年后法官员额出现空缺，可遴选对象有限。从外部而言，基层法院法官待遇低，法官地位不尊荣（在外人眼中法官即是公务员），对通过国家司法考试的法律人员吸引力不强。即使能遴选到，人员素质也会相对偏低，不能“来之即战”，法院还要投入大量精力、财力培训，此将失去法官遴选的价值。
3、法官职业化与目前基层法院司法任务有矛盾。基层法院目前解决的纠纷数量多，但案件相对简单，多集中在几大类型，以民事案件为例（民事案件无疑为基层法院案件大头），多集中在婚姻类、侵权类、债务类案件。基层法院法官主要面临的问题是事实认定问题，而非法律问题。而事实问题认定主要有赖于法官的社会经验、人生阅历和司法技巧、技能的掌握，而非法学理论水平的高低。根据学者朱苏力的实证分析，基层法院大部分案件并不需要所谓职业化法官审理 ，提供给专业型、复合型、精英型法官施展才能空间不大。
4、法官职业化与社会对基层法官的要求有矛盾。法官职业化从西方国家的经验看，都在一定程度上存在着脱离社会和民众现象，而这与当今社会和群众对基层法官的要求相反，无论是政府还是普通群众，都要求法官多充当“法律咨询人”的角色，要亲近社会、贴近民众。
二、解决基层法院法官职业化困难的出路
法官职业化建设是一项系统工程，其面临的问题很多，涉及司法体制、干部人事制度、司法经费保障等多个层次，很多问题不是凭法院一家所能解决的。但这并不意味着法院在此过程中无所作为，相反，法院在此过程中应积极创造条件，形成科学系统的改革思路，从自身角度积极推进，以内部改革来促进外部改革。
同理，基层法院法官职业化存在着诸多困难，有的困难不是一时两时就能解决的。但如果理论支撑得好，很多困难也可以凭借法官职业化建设，加以配套改革而取得实质性进展。笔者的设想是：
1、与法官员额制同步推进，对案件进行不同类型和层次的划分，实行案件分流、程序分类。目前社会原有纠纷解决机制或受到轻视，或无法适应新的社会状况，呈萎缩态势。大量的纠纷进入法院，法院总体案件近期内不会有明显下降。法院目前能做的就是将案件进行繁简分流，结合审前程序改革，将大量案件解决在审前程序。通过审前程序，由审前程序法官（应是法官助理，而不是由职业法官担任）将大量事实清楚、当事人无争议案件或当事人不到庭的案件（需修改民诉法，设立简易判决制度）或调解或简易判决进行解决，估计这样可消减现行案件的60％—70％。将案情复杂、法律关系相对复杂的案件由审前程序法官组织当事人交换证据，确立争点后交法官审理，这样庭审程序较现在也将大为简便、快捷。估计这样的话，庭审法官数量要求将大为减少，案件裁判权将集中在少而精的具有法官员额的法官手里。
2、区分不同层次的法官职业化标准。基层法院法官侧重于解决纠纷功能，注重个案的细节和事实问题，其要求有丰富的社会经验、人生阅历，对查明事实方面的能力和经验要求较高，而对于法学理论和学术才能相对要求较低。而上诉法院法官侧重于规则制定，对法学理论积累和学术才能的注重明显超出其在查明事实方面的能力和经验。不能简单地以美国联邦最高法院大法官的格式来套中国基层法院法官，毕竟基层法院法官主要工作是在了解基本法律原则的情况下解决纠纷，解决纠纷是第一位的任务。故在法官职业化过程中应根据各级法院的工作状况和关注重点，确定不同的职业化标准。对基层法院而言，法官职业化应侧重于法官解决事实争议的能力和经验，适当关注法学理论水平。
与此相对应，考虑到基层法院处理同样数量案件的工作量要比上级法院的工作量大，在确定法官员额时应给予基层法院以一定的倾斜。考虑到基层法院处理一审案件，花费在事实认定上的时间较多，要适当增加基层法院法官员额，以适应基层法院的司法任务需要。
3、在法院内部，待遇向职业化法官倾斜。基层法院总体待遇不高，在可预见的近期内，法院工作人员待遇不会有明显提高。我们目前可做的是在争取组织、人事、财政等部门的支持后，在法院范围内利用法院可动用的权限向职业法官倾斜待遇，以隆职业法官地位，以此来增加职业法官的职业吸引力。
4、确保职业法官工作重心在主持庭审、决定案件裁判。对于大量的案件程序性事务则由法官助理和书记员完成。社会对于法院提出的“咨询角色”要求可由法官助理和专职人员去完成。当然，法官职业化也不意味着职业法官脱离社会、脱离民众，法官也要注意多接触了解社会，庭审要保持亲和力。
基层法院办理了占全国80%以上的案件，基层法院是法院工作的重点，也理所当然地是推进法官职业化建设的重点。以符合基层法院实际的改革举措逐步推进法官职业化建设，这应当成为衡量中国法官职业化建设成功与否的重要标准。


福建省漳州市人民政府


漳州市人民政府关于颁布《漳州市实施<福建省发展散装水泥管理办法>若干规定》的通知

漳政[2001]综210号

各县（市、区）人民政府，漳州经济开发区、常山华侨经济开发区，市直各单位：

　　《漳州市实施<福建省发展散装水泥管理办法>若干规定》，已经十一月二十六日市长办公会议研究通过，现予颁布，自颁布之日起施行。

漳州市人民政府

二００一年十二月三日

漳州市实施《福建省发展散装水泥管理办法》若干规定

　　第一条　为了加快发展散装水泥，节约能源、保护森林资源和生态环境，推动水泥生产技术进步，提高社会、经济、环保效益，根据《福建省发展散装水泥管理办法》等有　关规定，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条　凡在本市行政区域内从事水泥生产、经销、运输、中转、使用和管理的单位和个人均须遵守本规定。

　　第三条　本规定所称的散装水泥，是指不用纸袋（含塑编袋、复合袋等）包装，直接通过专用器具从出厂、运输、储存到使用的水泥。所称的预拌（商品）混凝土，是指由水泥、集料、水以及根据需要掺入的外加剂和掺和料等成分按一定比例，经集中计量拌制后通过专用运输车，在规定时间内运至使用地点的混凝土拌和物。

　　第四条　水泥生产、经销、使用应贯彻“限制袋装，发展散装”的方针。

　　第五条　漳州市建设局是市行政区域内发展散装水泥和预拌（商品）混凝土的行政主管部门。县级以上人民政府应成立发展散装水泥领导小组，负责协调本行政区域内发展散装水泥工作，并把发展散装水泥列入环保目标责任制和年度工作目标。

　　各县（市）建设行政主管部门是本行政区域内发展散装水泥和预拌（商品）混凝土的行政主管部门，其所属的散装水泥办公室（未列入编制的应指定专人）负责本行政区域内发展散装水泥的具体管理工作，其业务受上级散装办的指导和监督。

　　第六条　各级散装水泥办公室负责本行政区域内发展散装水泥的具体管理工作。其主要职责：

　　（一）贯彻执行国家和省市有关发展、应用散装水泥和预拌（商品）混凝土的法规、规章、政策和专项管理制度，负责本规定的具体实施和检查监督工作。

　　（二）编制本辖区内散装水泥和预拌（商品）混凝土的发展规划、年度计划，并具体组织实施。

　　（三）依照规定征收、管理和使用“散装水泥专项资金”。

　　（四）负责散装水泥和预拌（商品）混凝土发展、应用的管理监督、宣传教育、专业培训、信息统计、经验交流等工作；组织开发和推广应用发展散装水泥和预拌（商品）混凝土的新技术、新工艺、新设备。

　　（五）协调解决发展散装水泥和预拌（商品）混凝土工作中出现的问题，为散装水泥和预拌（商品）混凝土的生产、运输、使用提供服务。

　　（六）负责审查散装水泥基建、技改项目。

　　第七条　现有的水泥生产企业，旋窑型的，散装水泥发放能力必须达到60％以上；立窑型的、粉磨站，散装水泥发放能力必须达到30％以上。

　　新建、扩建、改建的水泥生产企业，散装水泥发放能力必须达到70％以上。其计划任务书或设计方案，须经市散装办审核并提出意见，达不到要求的，有关部门不予批准建设。

　　凡进入我市建设工程的水泥生产企业必须达到以上规定，市散装办依照本规定和有关规范性文件实行“统一公告、依法监管”。我市建设工程和水泥制品企业、预拌（商品）混凝土生产企业均须使用《漳州市水泥产品统一公告目录》公告的水泥生产企业生产的水泥。

　　第八条　预拌（商品）混凝土生产企业和水泥制品企业必须全部使用散装水泥。

　　工程建设项目，水泥使用总量达3000吨以上的，其地下基础和主体结构必须全部使用散装水泥或预拌（商品）混凝土，且散装水泥使用量必须达到水泥使用总量70％以上；交通、能源、港口、水利、房地产、市政工程等建设项目，其散装水泥使用量必须达到水泥使用总量的80％以上。

　　漳州市中心城区禁止现场搅拌混凝土，具体范围由市建设局，根据市区规划建设情况分阶段分布确定；各县（市）人民政府根据本城区具体情况，在2002年底前规定一定范围禁止现场搅拌混凝土。

　　工程建设项目由于交通、施工场地等客观条件限制，不能使用预拌（商品）混凝土或散装水泥的，由建设单位在工程建设项目开工日15天前，按有关规定报工程建设项目所在地散装水泥办公室核准。

　　预拌（商品）混凝土生产企业的设置，应当坚持统筹规划、合理布局、加快发展的方针，实行有序的市场竞争，禁止价格垄断。

　　第九条　属于应使用散装水泥或预拌（商品）混凝土的工程建设项目，必须按散装水泥或预拌（混凝土编制工程概算、预算、决算。

　　按规定需进行招标的建设工程的招标文件，必须明确使用散装水泥或预拌（商品）混凝土的条款。

　　按规定必须使用散装水泥或预拌（商品）混凝土的建设工程项目，建设单位与施工企业签定的建设工程承包合同，必须具有使用散装水泥或预拌（商品）混凝土的条款。

　　第十条　水泥生产企业、使用单位和个人必须按有关规定向相应的散装办及时、准确地报送统计报表。

　　第十一条　散装水泥专用汽车、混凝土运输搅拌车、混凝土泵车、流动罐头自装卸运输车，进入市区和城镇的交通控制路段时，需办理车辆通行手续时的，公安交警部门应及时给予办理通行手续，提从行车便利。

　　第十二条　散装水泥专面资金是经国务院批准征收的专门用于发展散装水泥事业的政府性基金，纳入财政预算为管理。水泥生产企业销售袋装水泥的，应按规定向市散装办缴纳2元/吨的散装水泥专项资金；使用袋装水泥绵单位和个人，应按规定向工程建设项目所在地的散装办缴纳3元/吨的散装水泥专项资金。

　　各级散装办应严格按照有关规定的范围征收散装水泥专项资金，并依法、核实袋装水泥生产量和使用量。

　　第十三条　散装水泥专面资金按国家规定专款专用，主要用于：

　　（一）按规定返还给缴纳专面资金的单位和个人。

　　（二）新建、改建、扩建散装水泥专用设施，购置和维修散装水泥专用设备。

　　（三）散装水泥建设项目贷款的贴息。

　　（四）散装水泥的科研与新技术开发。

　　（五）发展散装水泥的宣传、信息、奖励费用。

　　（六）散装办的人员经费和管理费用。

　　（七）代征业务费开支。

　　（八）经批准固定资产购建费用。

　　（九）与发展散装水泥有关的其他开支。

　　第十四条　散装水泥专项资金不得减免，不得扩大征收范围、改变征收标准。散装水泥专项资金征收标准按有关政策的调整由市财政部门会同市散装水泥主管部门做相应的调整，并予以公布执行。

　　审计、财政和建设行政主管部门就当按照有关规定对散装水泥专项资金的征收、解缴、管理和使用进行监督检查。

　　第十五条　有下列条件之一的，由县级以上人民政府行政主管部门依照《福建省发展散装水泥管理办法》规定委托同级散装办给予处罚：

　　（一）水泥生产企业未达到规定的散装水泥发放能力的，责令限期达到；逾期仍未到的，处以3000元以上3万元以下罚款，并不予办理《漳州市水泥产品统一公告》。

　　（二）未规定的比例使用散装水泥的，对其低于规定的数量每吨以10元的罚款。

　　（三）未按规定缴纳散装水泥专项资金的，责令限期足额缴纳，并按日加收3‰的滞纳金；逾期仍不缴纳的，处以应缴散装水泥专项资金数额1倍至3倍的罚款。收取的滞纳金全部纳入散装水泥专项资金；收取的罚款必须全部上缴国库。

　　（四）市、县（市）人民政府规定禁止现场搅拌混凝土的区域范围内的建设工程，未经批准现场搅拌混凝土的，责令改正，并对建设单位按其现场搅拌的混凝土量每立方米处以100元的罚款。

　　（五）违反本规定第十条，拒报、瞒报统计数字的单位和个人，由散装办移送统计部门依法予以处理。

　　第十六条　截留、挪用或者私自减免散装水泥专项资金的，由审计、财政会同建设行政主管部门进行监督检查，并依法予以处理。

　　超标准、超范围征收散装水泥专项资金的，由财政、物价部门会同建设行政主管部门依法予以处理。

　　第十七条　拒绝、阻碍建设行政主管部门和散装办工作人员执行公务的，按《治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第十九条　本规定由漳州市人民政府法制办公室负责解释。

　　第二十条　本规定自颁布之日起施行。